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• 发布日期：2025-02-27 03:46    点击次数：140



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  工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金更新          的招募说明书        （2025 年第 2 号）     基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      境外托管东说念主：好意思国花旗银行有限公司 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书                        枢纽教唆   本基金经中国证券监督管理委员会 2007 年 11 月 27 日证监基金字﹝2007﹞325 号文核 准召募，本基金基金合同于 2008 年 2 月 14 日老成见效。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本居品说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对 本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基金居品贵寓 摘要。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。   基金管理东说念主承诺以恪称责任、安分信用、勉力尽责的原则管理和运用基金财产。   基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   本基金投资于全球证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者 在投老本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分商量自身的风险承受智商，感性判 断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管 理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   投资东说念主投老本基金时应厚爱阅读本招募说明书和本基金的基金合同。基金管理东说念主建议 投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳顺应我方的基金居品，而且中永远抓有。   本基金本次更新招募说明书，更新了基金的用度与税收等章节，联系信息更新截止日 为 2025 年 2 月 6 日。本招募说明书所载财务数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）           。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                                                                                  更新的招募说明书 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信中国契机全球配置基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、                                《证券投资基金销售 管理办法》     （以下简称“《销售办法》”）                  、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                    （以下简 称“《运作办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理端正》         （以下简称“《流动性风险端正》”）偏激他联系法律法例以及《工银 瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律责任。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。                     二、释 义   本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金； 基金合同：           指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》                 及对基金合同的任何灵验改良和补充； 招募说明书：          指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金招募说明                 书》偏激更新； 基金份额发售公告：       指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金份额发                 售公告》； 基金居品贵寓摘要：       指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金居品资                 料摘要》偏激更新； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 托管公约：           指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管公约》                 偏激任何灵验改良和补充； 中国              指中华东说念主民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港荒芜行政区、                 澳门荒芜行政区及台湾地区) 中国证监会：          指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：          指中国银行业监督管理委员会； 外管局：            指国度外汇管理局； 《基金法》：          指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第                 五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实践的《中华东说念主民共和国                 证券投资基金法》及经常作念出的改良； 《销售办法》：         指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起                 实践的《证券投资基金销售管理办法》及经常作念出的改良； 《运作办法》：         指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起                 实践的《证券投资基金运作管理办法》及经常作念出的改良； 《信息暴露办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日起实践的  《公                 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及经常作出的改良； 《流动性风险管理端正》     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公                 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对                 其经常作念出的改良； 基金份额类别：         指本基金根据申购、赎回所使用的货币的不同，将基金份额分为                 不同的类别。以东说念主民币计价并进行申购和赎回的份额类一名为东说念主                 民币份额；以好意思元计价并进行申购和赎回的份额类一名为好意思元份                 额；以港币计价并进行申购和赎回的份额类一名为港币份额； 基准货币：           指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为东说念主民币； 东说念主民币：            指中国法定货币； 好意思元：             指好意思国法定货币及法定货币单元； 港币：             指香港的法定通晓货币； 元：              指东说念主民币元； 汇率：             如无专指，指中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间                 价； 基金管理东说念主：          指工银瑞信基金管理有限公司； 基金托管东说念主：          指中国银行股份有限公司； 境外投资看护人：         指顺应法律法例端正的条件，根据基金管理东说念主与其签订的合同，                 为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服                 务的境外金融机构。 境外托管东说念主：          指顺应法律法例端正的条件，根据基金托管东说念主与其签订的合同，                 为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构。 注册登记业务：         指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基                 金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐述、披发红                 利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等； 注册登记机构：         指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工                 银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委                 托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：            指个东说念主投资者、机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买证                 券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资者：          指年满 18 周岁，正当抓有当前灵验的中华东说念主民共和国住户身份                 证、军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及依据联系法律法                 规端正或中国证监会批准的其他不错投资基金的当然东说念主； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 机构投资者：          指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准确立和灵验                 存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、劳动法东说念主、社                 会团体或其他组织； 基金份额抓有东说念主         指依招募说明书和基金合同正当取得基金份额的投资者； 基金召募期：          指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份                 额召募期限，自基金份额发售之日起最长不卓越 3 个月； 基金合同见效日：        指募蚁集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额抓                 有东说念主东说念主数顺应联系法律法例和基金合同端正的，基金管理东说念主依据                 《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确                 认之日； 存续期：            指基金合同见效至绝交之间的不依期期限； 处事日：            指上海证券交易所和深圳证券交易所的平时交易日； 认购：             指在基金召募期内，投资者按照基金合同的端正肯求购买本基金                 基金份额的行径； 申购：             指在基金合同见效后的存续时期，投资者肯求购买本基金基金份                 额的行径； 赎回：             指在基金合同见效后的存续时期，基金份额抓有东说念主按基金合同规                 定的条件要求基金管理东说念主购回本基金基金份额的行径； 基金迁移：           指基金份额抓有东说念主按基金管理东说念主端正的条件，肯求将其抓有的基                 金管理东说念主管理的某一基金的基金份额迁移为基金管理东说念主管理的                 其他基金的基金份额的行径； 转托管：            指基金份额抓有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一                 个销售机构托管到另一销售机构的行径； 投资指示：           指基金管理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发出的                 资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：           指顺应《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金代                 销业务履历并接受基金管理东说念主托付，代为办理基金认购、申购、                 赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：           指基金管理东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点：         指基金管理东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定引子：           指中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰球性报刊及指定互                 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会                 基金电子暴露网站）等引子； 基金账户：           指注册登记机构为基金投资者开立的记录其抓有的由该注册登                 记机构办理注册登记的基金份额余额偏激变动情况的账户； 交易账户：           指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认                 购、申购、赎回、迁移及转托管等业务而引起的基金份额的变动                 及结余情况的账户； 绽开日：            指为投资者办理基金申购、赎回等业务的处事日； T 日：            指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务肯求的日历； T+n 日：          指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个处事日，n 指当然数； 基金收益：           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                 款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节                 约； 基金资产总值：         指基金抓有的各种有价证券、银行入款本息、应收申购款以及以                 其他资产等面孔存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：         指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值          本基金东说念主民币基金份额净值指以基金资产净值除以基金份额余 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                 额所得的单元基金份额的价值；本基金好意思元或港币基金份额净值                 是指东说念主民币基金份额净值按照中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币                 汇率中间价折算的好意思元或港币金额； 基金资产估值：         指计较、评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基                 金份额净值的过程； 法律法例：           指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、部门规章及表率                 性文献、地方性法例、地方政府规章及表任性文献以及对于该等                 法律法例的经常修改和补充； 不可抗力：           指任何不可预思、不可幸免而且不可克服，且在基金合同由基金                 管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法                 全部或部分履行基金合同的事件和身分，包括但不限于大水、地                 震偏激他当然灾害、搏斗、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、                 恐怖遑急、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事                 件、证券交易场所非平时暂停或住手交易等； 舞动订价机制：         指当绽开式基金碰到大额申购赎回时，通过支持基金份额净值的                 方式，将基金支持投资组合的阛阓冲击成分内拨给推行申购、赎                 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，                 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。                    三、风险揭示   本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操气魄险以偏激他风 险。   （一）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、政府管制风险、信用风险、流动性风险及国度风险 等。   证券阛阓价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。本 基金的阛阓风险着手于基金股票资产、债券资产阛阓价钱的波动，以及在运用繁衍金融器用 进行组合避险或灵验管理的情况下的繁衍金融器用阛阓波动风险。影响阛阓价钱波动的身分 包括但不限于以下多种：   （1）国际阛阓风险   本基金投资于境外证券阛阓，列国或地区处于产业景气轮回周期的不同阶段，将对基金 的投资绩效产生影响；同期，境外证券阛阓因特有的社会政事环境、法律法例、阛阓情景和 经济发展趋势，对特定的负面事件的反应存在诸多相反；另外，部分投资阛阓如好意思国、英国、 香港的证券交易阛阓对逐日证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的端正，因此，这些国度或地区 证券的逐日涨跌幅空间相对较大等。上述身分可能会带来阛阓的急剧波动，从而引起投资风 险的加多。   （2）新兴阛阓风险 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书   由于本基金触及国际新兴阛阓的证券投资，鉴于各新兴阛阓特有的监管轨制（包括阛阓 准入轨制、外汇管制等）和阛阓行径的特有的不踏实状态，可能对本基金参与新兴阛阓的投 资收益产生平直或障碍的影响。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行情景的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生 风险。   （4）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （5）通货彭胀风险   基金抓有东说念主的收益将主要通过现款面孔来分拨，如果发生通货彭胀，现款的购买力会下 降，从而影响基金的推行收益。   （6）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹偏激股票价钱波动。汇率风险还包括本基金将召募资产迁移成外汇并投资于相应证券 阛阓，在收回基金资产时由于汇率的变化导致基金资产变化而产生的风险。   （7）上市公司策划风险   上市公司的策划受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可 能下落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并不可完全遗弃该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的久期目的并 不可充分反馈这一风险的存在。   （9）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督查验、行政处罚和行政裁 决等行政处理行径，对社会经济行径实施平直箝制。在境外证券投资过程中，投资地所在国 家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限定， 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书 或者选用资产冻结或扣押等行政措施，从而形成相应的财产受损、交易延误等联系风险。   债券刊行东说念主出现背约、绝交支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁减导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背约而产生的证券交割风险。   因阛阓交易量不及，导致证券不可赶快、低成腹地转动为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，甚至本基金莫得迷漫的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （二）管理风险     在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益 水平，如果基金管理东说念主对经济景色和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 失实，都会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不顺应联系法律、法例的端正和基金合同的要求而带来的风险。   （四）操气魄险   基金运作过程中，因里面箝制存在劣势或者东说念主为身分形成操作失实或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门讹诈、交易漏洞、IT 系统故障等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金投资于在香港等境外证券阛阓上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国 经济增长的境外公司股票，以共享中国经济抓续增长的效果，并为国内投资者提供全球范围 内分散投资旅途，获取基金资产永远升值。因此，如果中国经济增长出现大幅度减缓或是结 构性费事，联系上市公司策划事迹相应下降，将对本基金投资事迹发扬带来不利影响。   （六）其他风险   大量交易是指达到端正的最低名额的证券单笔大额买卖申报,买卖两边在端正的价钱范 围内达成一致后，由交易所阐述成交的证券交易。由于大量交易的成交价钱并非完全由阛阓 供需关系形成，可能与阛阓价钱存在一定相反，从而导致大量交易参与者的非平时损益。   在证券投资中，对质券内在价值的评估，经常所以一定的假定、规则和逻辑推理为基础 的。这些假定、规则和推理过程即所谓的金融模子。本基金所运用的都是经国表里实践考证 的、锻真金不怕火的金融模子。然则，在基金推走运作中，可能因阛阓结构、投资者行径模式等条件 发生变动，导致联系模子出现要紧偏离的问题，从而引起基金资产损失的风险。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   在开展正回购/逆回购业务时，经常要求交易敌手提供相应的证券、现款或现款等价物 看成将来履行回售其原购入证券或购回其原售出证券义务的典质物。在证券等典质物价钱出 现不利变动，并导致交易敌手无法实时、足额履行联系义务时，将形成基金资产损失的风险。 基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商背约等超出基金管理东说念主自身平直箝制能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （七）本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明   本基金将加强对绽开式基金申购设施的管理，合理箝制基金份额抓有东说念主蚁集度，审慎确 认大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主将选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、 暂停基金申购等措施对基金范围赐与箝制，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金的投资范围包括：在香港等境外证券阛阓上市的中国公司股票，全球范围内受惠 于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外 汇互换偏激他用于组合避险或灵验管理的金融繁衍器用，存不才列风险：因交割轨制的不同， 境外某些阛阓允许股票卖空，因此有可能存在因交易敌手的原因形成延伸交割的流动性风险； 股票阛阓存在公司停牌无法交易转让的流动性风险等。本基金会审慎评估所投资资产的流动 性，并针对性制定流动性风险管理措施，灵验箝制本基金流动性风险，保护基金投资者的合 法权益。   在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或巨额赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主在单个 绽开日肯求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选用延期办 理赎回肯求的措施。   本基金可能实施备用的流动性风险管理器用，以更好地应付流动性风险。基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，详尽运用各种流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行适度支持，看成特定情形下基金 管理东说念主流动性风险管理的接济措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回肯求；2）暂停接 受赎回肯求；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对抓续抓有期少于 7 日的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                更新的招募说明书 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时， 经与基金托管东说念主协商一致，本基金应当暂停基金估值；6）舞动订价   当基金管理东说念主实施流动性风险管理器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本居品、赎回肯求不可阐述或者赎回款项延伸到账、如抓有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费形成收益损失等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。                   四、基金的投资   （一）投资宗旨   为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济抓续增长的公司的契机，通过在 全球范围内分散投资，箝制投资组合风险，追求基金永远资产升值，并争取完结超越事迹比 较基准的事迹发扬。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括：在香港等境外证券阛阓上市的中国公司股票，全球范围内受惠 于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外 汇互换偏激他用于组合避险或灵验管理的金融繁衍器用。其中，投资于香港等境外证券阛阓 上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外 公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组 合占基金资产的比例为 50%-70%。本基金抓有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%，政 府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换偏激他用于组合避险或灵验管理的 金融繁衍器用占基金资产的比例不高于 40%。   上述股票应在与中国证监会已签署双边监管相助饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂 牌交易。   （三）投资理念   本基金投资于在香港等境外证券阛阓上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国 经济增长的境外公司股票，从而共享中国经济抓续增长的效果，同期，为中国国内投资者提 供全球范围内分散投资旅途，获取基金资产永远升值。中国经济处于高速增长轨说念中，一大 批在中国国民经济中处于枢纽地位的大中型上市公司在香港等境外证券阛阓，这些公司治理 结构完善、实力丰足、盈利智商强、事迹优良，平直受惠于中国经济抓续快速增长，投资于 这些公司，不错平直共享中国经济永远抓续快速增长的效果。   同期，跟着中国经济总量握住提高，中国经济的增长正成为全球经济增长的枢纽能源， 全球范围内好多公司受惠于中国经济抓续、快速增长，中国经济增长成为这些公司收入与利 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 润增长的能源与泉源。投资于这些公司，一方面不错共享中国经济增长的效果，另一方面， 由于这些全球性跨国企业一般业务遍布全球等闲地区，中国投资者还不错充分分散投资风险， 共享全球其他地区经济增长的效果。   境外证券阛阓上市的中国公司是指在香港、好意思国、新加坡等地上市的公司，这些公司注 册于中国大陆境内，或者尽管注册于中国大陆境外，但其主要控股股东或其主要业务收入源 自于中国大陆。   受惠于中国经济增长的境外公司是指注册于中国大陆境外，与中国大陆存在平直经济交 往，且其主营业务收入中至少有或者预期至少有 5%来自于与中国大陆联系的业务，或者预 期至少 10%的利润增长来自于与中国大陆联系身分的公司。   本基金在采纳股票时，重心从中国国内奢华、中国入口需求、中国出口上风三个主题识 别平直受益中国经济增长的公司。   （四）投资策略   本基金在运作过程中，本基金管理东说念主将对全球经济景色及中国宏不雅经济环境进行评价， 详情基金资产在列国度及地区的资产配置。   对全球经济景色的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价钱周期等 身分，对中国宏不雅经济的评价包括经济增长驱上路分的分析、总体投资环境分析、经济主要 趋势及结构特质分析等方面。   （1）备选投资对象详情   对于全球公司组合部分，以 MSCI 全球指数(MSCI World Indexsm)成份股票为基础，剔 裁撤与中国经济无关联的成份股票，以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票；同期， 加多其它全球范围内受益中国经济增长的非 MSCI 全球指数成份股票的公司股票，差异从中 国国内奢华、中国入口需求、中国出口上风三个主题，识别受益中国经济增长的公司看成备 选投资对象。对于中国公司组合，亦差异根据上述三个主题详情重心投资对象。   本基金所强调的上述三个主题，其具体内容如下：   此类公司平直受惠于中国国内阛阓日益增长的矫捷奢华需求。抓续的城市化进度、强盛 的经济及收入水平的提高，年收入卓越 5000 好意思元的家庭数目高速增长，在这些身分的共同 推动下将产生中国国内奢华支拨的高速增长。同期，中国社会正经历庞大的变化，产生大批 新的需求，举例汽车、豪华商品、个东说念主保健、失业、体育用品、金融服务等。中国国内奢华 阛阓的庞大后劲，给全球范围包括中国在内的奢华品坐褥公司带来了超常发展契机。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                        更新的招募说明书    此类公司平直受惠于中国对原材料、机电开荒等商品强盛的入口需求。跟着中国经济的 强盛增长，中国对原材料、机电开荒等的需求将络续保抓增长。由于国内资源供给的限定， 中国从国际阛阓的入口需求将保抓增长。由于中国的强盛入口需求，那些中国自身供给存在 缺口的商品价钱将可能保抓较高的水平，那些向中国提供原材料，或者向中国提供高时期含 量开荒的公司，将跟随中国经济的快速增长而极大受益。    此类公司平直受惠于以中国为坐褥基地所制造的居品在国际阛阓上的出口竞争上风。随 着中国缓缓从农业型经济转型，越来越多的东说念主滥觞在工业与服务业办事，中国的坐褥力与增 长后劲将络续提高。同期，中国年青东说念主口正在以握住加速的门径接受较高的栽种，劳能源素 质握住提高，这促进了中国制造业时期水平握住升级,中国坐褥的机电开荒等制制品在全球 范围内的竞争力握住增强，中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的坐褥与制造基地，向 全球其它国度与地区的制制品出口握住加多。好多全球性公司，纷繁参预中国阛阓，建立研 发与坐褥基地，充分利用中国阛阓劳能源成本及素养等多方面上风，将其在中国坐褥的居品 出口到全球其他国度与地区。与此同期，一普遍原土企业赶快崛起，纷繁走向国际阛阓，成 为具有国际竞争力的全球性公司。    （2）上市公司质地及成长后劲检会    对参缱绻选投资对象的上市公司，本基金从上市公司所属行业脾气、治理结构、竞争优 势、盈利智商及财务情景等多种基自身分，检会上市公司质地及成长后劲。    （3）股票估值    给与红利折现模子及现款流折现模子（DDM/DCF）                            ，基于对公司改日永远创造现款流智商 的揣测，评估股票的内在价值。同期，本基金还将参考 HOLT 价值评估系统所进行的股票价 值评估结果。HOLT 是基金管理东说念主外方股东瑞士信贷特有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分析上市公司的现款流投资报酬率(Cash Flow Return on Investment)，并应用现款流折现 (Discounted Cash Flow)模子对股票进行估值。    （4）股票采纳    在上述估值基础上，分析公司近期与中永远成长性，对统统投资备选对象进行 GARP(Growth at Reasonable Price)评分，根据评分结果，采纳最具投资眩惑力的股票构建 模子投资组合。基于 GARP 评分的股票采纳方法同期商量股票的成长后劲与价值脾气，采纳 具有成长后劲、同期具有合理阛阓价钱的股票。    基于股票的预期收益与风险脾气，对模子投资组合进行优化，在既定风险水平下追求收 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 益最大化，或者在既定的预期收益宗旨下追求投资组合风险最小。跟着阛阓的变化，本基金 还将对投资组合进行握住支持与优化。   由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将抓有一些期限在一年以内的政府债券、 回购等货币阛阓器用。   出于股票阛阓风险对冲的需要，出于遮蔽汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的 需要，或者基金管理东说念主从箝制交易成本的角度商量，本基金在灵验箝制风险的前提下，不错 投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等繁衍金融器用。本基金进行上述繁衍金融器用 时，将在对这些繁衍金融器用标的证券进行基本面研究及估值的基础上，勾通数目化订价模 型，详情其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它顺应目的交易组合，并严格监控这些 繁衍金融器用的风险。本基金使用金融繁衍品投资不得用于投契以及放大交易，同期须严格 遵命法律法例的其他要求。   （1）主要繁衍居品及基本脾气先容   本基金投资的繁衍品种主要包括如低品种，各品种先容及基本脾气差异如下。   股票指数期货，简称股指期货，是一种以股票价钱指数看成标的物的金融期货合约。股 指期货合约的价钱便是某种股票指数的点数乘以端正的每点价钱。各式股指期货合约每点的 价钱不尽雷同，比如，恒生指数每点价钱为 50 港元，即恒生指数每裁减一个点，则该期货 合约的买者（多头）每份合约就亏 50 港元，卖者每份合约则赚 50 港元。   股指期货除具有金融期货的一般特质外，还具有一些自身的特质。股指期货合约的交易 对象既不是具体的什物商品，也不是具体的金融器用。而是计算各式股票平均价钱变动水平 的无形的指数；一般商品和其他金融期货合约的价钱所以合约自身价值为基础形成的，而股 指期货合约的价钱是股指点数乘以东说念主为端正的每点价钱形成的；股指期货合约到期后，合约 抓有东说念主只需托付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现款，即可了结交易。 比如投资者在 9000 点的位置买入 1 份恒生指数期货合约后，一直将其抓有到期，假定到期 日恒生指数为 10000 点。则投资者无须进行与股票联系的什物交割，而是给与收取 5 万元现 金［（10000 - 9000）×50］的方式了结交易。这种现款交割方式亦然股指期货合约的一大 特质。   远期是承诺以当前约定的条件在改日进行交易的合约，合约中指明买卖的商品或金融工 具种类、价钱及交割结算的日历。远期合约是必须履行的公约，不像可采纳不哄骗权利(即 废弃交割)的期权。远期合约亦与期货不同，其合约条件是为买卖两边量身定制的，通过场 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 社交易(OTC)达成，此后者则是在交易所买卖的规范化合约。   与期货比较较，远期有如下一些特质：   ①不在交易所内交易。远期阛阓莫得蚁集的交易地点，交易方式较为分散。期货在指定 的交易所内公开交易，交易所必须能提供一个特定蚁集的场面，交易所还必须保证让其时的 买卖价钱能实时并等闲传播出去。   ②无规范化合约。远期合约对于交易商品的品性、数目、交割日历等，均由交易两边自 行决定，莫得固定的规格和规范。期货合约是顺应交易所端正的规范化合约，对于交易的商 品的品性、数目及到期日、交易时辰都有严格而闪耀的端正。   ③无保证金与逐日结算。远期合约交易经常并不缴纳保证金，合约到期后才结算盈亏。 期货交易则不同，必须在交易前缴纳合约金额的一定（如 5%-10%）为保征金，并由计帐公 司进行逐日结算。   ④头寸结尾的方式不同。远期交易由于是交易两边依各自的需要而达成的公约，因此， 价钱、数目、期限均无规格，倘若一方半途背约，经常不易找到局外人能无条件接替承受权 利义务，因此，背约一方惟有提供相当的优惠条件要求解约或找到局外人接替承受原有的权 利义务。而期货投资的结尾不错通过在交易所卖出来完结。   ⑤交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专科化坐褥商、贸易商和金融机构。 而期货交易更具有民众深嗜深嗜，参与交易的不错是银行、公司、财务机构，也不错是个东说念主投资 者。   互换（Swap）是指交易两边约定在改日某一时期相互交换某种资产的交易面孔。更为准 确地说，互换交易是当事东说念主之间约定在改日某一时期内相互交换他们以为具有等价经济价值 的现款流（Cash Flow）的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交 易，是指两种货币之间的交换交易，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。利率互 换交易、是雷同种货币资金的不同种类利率之间的交换交易，一般不跟随本金的交换。互换 交易与期货、期权交易一样，是连年来发展迅猛的金融繁衍居品之一，成为国际金融机构规 避汇率风险和利率风险的枢纽器用。   在国际金融阛阓一体化潮水的布景下，互换交易看成一种天真、灵验的避险和资产欠债 详尽管理的繁衍器用，越来越受到国际金融界的爱慕，用途日益等闲，交易量急速加多。近 来，这种交易面孔己缓缓扩展到商品、股票等汇率、利率除外的领域。由于互换合约内容复 杂，多选用由交易两边一双一进行平直交易的面孔，衰退活跃的二级阛阓和交易的公开性， 具有较大的信用风险和阛阓风险。因此，从事互换交易者多为实力丰足、风险箝制智商强的 国际性金融机构，互换交易阛阓基本上是银行同行阛阓。国际计帐银行（BIS）和互换交易 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 商的国际性自律组织国际互换交易商协会（ISDA）                        ，连年来先后制定了一系列指引和准则来 表率互换交易，其风险管理越来越受到交易者和监管者的爱慕。   （2） 组合避险策略   繁衍品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资政策提供了灵验的技能，还大略对投资 风险进行套期保值，构造套利投资组合加多投资收益。本基金投资繁衍品仅限于投资组合避 险或灵验管理，不必于投契或放大交易。本基金使用繁衍品种的主要投资策略如下：   ①股票抓仓和卖空策略。当证券阛阓支持或个股股价下落时，由于卖空策略的实施很好 地规避了股价下落的风险；当证券阛阓上扬或个股股价飞腾时，诚然卖空策略的实施带来了 一定的投资损失，当股价进一步飞腾至弥补了卖空成本时，投资收益为正。本策略的执行在 减少一定额度的投资收益的基础上灵验规避了股价下落风险，遗弃证券阛阓或个股不测波动 带来的投资损失。   ②股票抓仓和融出证券、股票抓仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金管理东说念主对改日 阛阓和个股的预测智商。当预测改日阛阓或个股走势趋强时，实施本策略不错通过融出证券 的收益或用融资买空的财务杠杆效应来顺应提高投资组合的收益。   ①卖空/买空阛阓中性策略。本策略充分利用了股票估值相反所提供的投资契机。本基 金管理东说念主按如下方式构建投资组合的头寸：对具有较大正 α 值（正的较大瞻望逾额收益） 的股票买空，对负 α 值（负的瞻望逾额收益）的股票卖空。同期在买空投资组合和卖空投 资组合的构建过程中灵验保抓两个投资组合的 β 统统一正一负，且统统值荒芜或相配，这 样买空头寸和卖空投资恰巧相互对消，产生一个阛阓中性的投资组合头寸，获取套利收益。   ②卖空/买空阛阓增强策略。本策略的实施是在卖空/买空阛阓中性策略的基础上，永远 轮回握住地买入股票指数期货，同期保抓投资头寸与买空头寸和卖空头寸荒芜。本操作使得 投资组合的 β 统统便是 1，投资收益结果诚然同步复制证券阛阓指数的盈利或损失，但由 于组合中卖空和买空头寸的抓有带来了正的投资收益。本策略在阛阓下落时减少投资损失的 同期，加多了阛阓飞腾时的投资收益。 使用繁衍品的投资组合保障策略（Portfolio Insurance）；使用金融期权（包括权证）构造 的各式价差（Spread）策略、各式跨式（Straddle）策略等等闲使用的期权投资策略，等等。   （3）投资方式及频率   本基金主要投资于在经中国证监会招供的交易所上市交易的繁衍居品，当这些交易所没 有本基金需要的繁衍居品时，可给与场社交易阛阓（OTC）买卖繁衍居品。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   本基金给与繁衍居品的时辰和频率根据基金投资、阛阓环境、申购赎回等身分决定。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：40%×MSCI 中国指数收益率＋60%×MSCI 全球股票指数收益 率。   MSCI 全球股票指数(MSCI World Indexsm)是由摩根斯坦利－巴诺公司（MSCI Barra） 编制的具有投资性的全球股票指数，该指数覆盖了包含发达国度证券阛阓上市的股票，反馈 了全球发达国度股票阛阓价钱走势。MSCI 中国指数（MSCI China Index）是由摩根斯坦利 －巴诺公司（MSCI Barra）编制的、反馈在香港证券阛阓上市的 H 股、红筹股等除外币计价 的中国公司股票价钱走势的股票价钱指数。基金管理东说念主以为上述阛阓指数适相助为本基金的 事迹比较基准，并根据本基金永远现在资产配置比例详情了上述两个指数在事迹比较基准中 的权重。   跟着阛阓环境的变化，如果上述事迹比较基准不适用本基金时，本基金管理东说念主不错依据 鼎新基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据推行情况对事迹比较基准进行相应支持。支持业 绩比较基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在支持前 3 个处事日在 中国证监会指定的引子上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于货币阛阓基金、债 券型基金，亦高于夹杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者顺应性管理 办法》，基金管理东说念主和销售机构按照新的风险等第分类规范对基金重新进行风险评级，本基 金的具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）投资限定与遏抑行径   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有端正的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；   （8）购买不动产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书    （9）购买房地产典质按揭；    （10）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；    （11）购买什物商品；    （12）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；    （13）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；    （14）参与未抓有基础资产的卖空交易；    （15）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其管理层；    （16）平直投资与什物商品联系的繁衍品；    （17）依照法律、行政法例联系法律法例端正，由中国证监会端正遏抑的其他行为。    如法律法例或监管部门取消上述限定，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受联系限定。    （1）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的 10％；本基金抓 有归并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得卓越基金资产净值的 10%；    （2）基金管理东说念主管理的全部基金不得抓有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量；本项投资比例限定应当合并计较归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权证哄骗迁移；    （3）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；    （4）本基金投资期货支付的启动保证金、投资柜台交易繁衍品支付的启动用度的总额 不得高于基金资产净值的 10％；    （5）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当顺应以下要求：1）所 有参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构 评级；2）交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，而且本基金可在职何时候以公 允价值绝交交易；3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金资产净值的 20％；    （6）中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为    （7）本基金抓有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；    （8）本基金参与正回购交易、逆回购交易时，除按照基金资产投资所在阛阓的平时市 场常规外，还应遵命中国证监会的联系端正；    （9）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得卓越基金资产净值的 10%；    （10）中国法律法例及中国证监会端正的其他限定；    （11）基金资产投资所在国度及地区法律及监管机构的联系端正及限定； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                              更新的招募说明书     （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。     （13）本基金应当保抓不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     除上述第（12）            、（13）项外，若本基金投资卓越基金合同约定的投资比例端正的，基金 管理东说念主应当在卓越比例后 30 个处事日内给与合理的生意措施减仓进行支持以顺应基金合同 端正的投资比例要求。法律法例另有端正的除外。 的，以变更后的端正为准。法律法例或中国证监会取消上述限定的，如可适用于本基金，则 本基金投资不再受联系限定。     （八）投资组合比例支持     基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的约定。     （九）基金的投资组合申报     本申报期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              表情             金额（东说念主民币元）          占基金总资产的比例（%）      其中：普通股                     450,228,977.80             80.39      优先股                                     -                 -      存托凭证                        37,815,312.36              6.75      房地产信托凭证                                 -                 -      其中：债券                                   -                 -      资产支抓证券                                  -                 -      其中：远期                                   -                 -      期货                                      -                 -      期权                                      -                 -      权证                                      -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与算计可能有尾差。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                        更新的招募说明书  国度（地区）                 公允价值（东说念主民币元）                    占基金资产净值比例（%） 好意思国                           242,092,314.40                       44.65 中国香港                         166,699,992.29                       30.74 法国                            22,129,170.14                        4.08 英国                            18,306,922.09                        3.38 德国                            12,977,233.17                        2.39 日本                             5,506,156.29                        1.02 荷兰                             4,609,359.03                        0.85 瑞典                             4,260,729.20                        0.79 加拿大                            4,031,649.49                        0.74 瑞士                             3,867,487.67                        0.71 西班牙                            3,563,276.39                        0.66 算计                           488,044,290.16                       90.01 注：1、权益投资的国度类别根据其所在证券交易所详情；              行业类别                      公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例(%) 通笃信务 Communication Services                94,628,125.91            17.45 非必需奢华品 Consumer Discretionary              94,562,911.39            17.44 必需奢华品 Consumer Staples                     16,628,538.20             3.07 能源 Energy                                  10,635,664.54             1.96 金融 Financials                              93,732,300.91            17.29 保健 Health Care                             56,014,619.96            10.33 工业 Industrials                             46,321,952.52             8.54 信息时期 Information Technology                55,550,782.78            10.25 材料 Materials                                           -                - 房地产 Real Estate                            11,044,557.65             2.04 公用劳动 Utilities                              8,924,836.30             1.65 算计                                        488,044,290.16            90.01 注：1、以上分类给与全球行业分类规范（GICS）                        ； 资明细 序   公司称号(英         公司     证券代码         所     所属   数目(股)     公允价值（东说念主民         占基 号     文)           称号                  在     国度               币元）           金资                    (中                  证     （地                             产净                    文)                  券     区）                             值比                                        市                                    例(%)                                        场     Holdings Ltd   控股                  港     香港                    有限                  证                    公司                  券 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                       更新的招募说明书                                        交                                        易                                        所     Group          巴巴                  港    香港     Holding Ltd    集团                  证                    控股                  券                    有限                  交                    公司                  易                                        所     Group          巴巴                  约     Holding Ltd    集团                  证                    控股                  券                    有限                  交                    公司                  易                                        所                    股份                  港    香港                    有限                  证                    公司                  券                                        交                                        易                                        所                    股份                  斯                    有限                  达                    公司                  克                                        证                                        券                                        交                                        易                                        所                                        港    香港                                        证                                        券                                        交                                        易                                        所     Industry       玻璃                  港    香港     Group Co Ltd   工业                  证                    集团                  券                    股份                  交                    有限                  易                    公司                  所 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                          更新的招募说明书      Inc            逊公                  斯                     司                   达                                         克                                         证                                         券                                         交                                         易                                         所      Exchanges &    交易                  港    香港      Clearing Ltd   及结                  证                     算所                  券                     有限                  交                     公司                  易                                         所                                         斯                                         达                                         克                                         证 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    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在申报编制日 前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。     序号              称号                  金额（东说念主民币元）     本基金本申报期末未抓有处于转股期的可迁移债券。     无。     无。                          五、基金的事迹     基金管理东说念主承诺以恪称责任、安分信用、勉力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同见效日 为 2008 年 2 月 14 日，基金合同见效以来（结尾 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                       更新的招募说明书 的比较如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      事迹比较基      事迹比较基      ①-③      ②-④                          率①       率规范差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同见效日起至              170.02%     1.11%    135.82%      1.16%   34.20%   -0.05% 今    （2008 年 2 月 14 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：1、本基金合同于 2008 年 2 月 14 日见效。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                          六、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   策划范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务   组织面孔：有限责任公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   研究东说念主：朱碧艳   研究电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续时期：抓续策划   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委文书、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部处事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西执行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委文书、执行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副文书、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行政策管理与投资者关系部高等巨匠、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室遵法监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行政策管理与 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 投资者关系部巨匠、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行巨匠。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限责任公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构处事逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，颓落董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 看护人委员会委员，香港会德丰集团磋磨委员会委员，香港病院管理局公积金规划受托东说念主，香 港证监会步调复检委员会委员，香港政府经济看护人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展处事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，颓落董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系证明，金融风险管理处事室主任，中国国度风险管理规范化时期委员会委员、中国 银行业从业东说念主员履历认证西宾巨匠，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究领域为金 融风险管理、金融监管。   伏军先生，颓落董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院证明、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文书，北京金融法院巨匠磋磨委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）执行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富管理、基金分销部主管，瑞银资产管理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银处事逾 9 年，负责 管理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资管理有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文书。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信托投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司， 兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险管理师（FRM），现任工银瑞信基金管理有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管理部、授信 业务部、公司金融业务部处事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管理有 限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官。1996 年 7 月参预中国工商银行山东分行计较中心处事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时期司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品立异管理部总司理助理、居品立异管理部居品巨匠、金 融科技部居品巨匠。2022 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限责任公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金阛阓拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资管理有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管理有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   耿家琛先生，硕士研究生，6 年证券从业警戒；曾任工银国际资产管理股票分析师、汇 添富（香港）基金股票分析师；2021 年加入工银瑞信，现任权益投资部基金司理。2023 年   林念先生，博士研究生，11 年证券从业警戒；曾任光大证券宏不雅分析师；2014 年加入 工银瑞信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红 利夹杂型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型 证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型 证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基 金基金司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈报酬天真配置夹杂型证券投资基 金基金司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期夹杂型 证券投资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证 券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   曹冠业先生，2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日，担任本基金基金司理。   郝康先生，2008 年 2 月 14 日至 2013 年 10 月 25 日，担任本基金基金司理。   曹冠业先生，2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任本基金基金司理。   游凛峰先生，2009 年 12 月 25 日至 2022 年 4 月 27 日，担任本基金基金司理。   孔令兵女士，2020 年 12 月 21 日至 2025 年 1 月 24 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业警戒；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部处事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信得当成长夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业警戒；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利夹杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈报酬天真配置夹杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期夹杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业警戒，曾任鹏华基金执行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇天真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值天真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型绽开式指数证券投 资基金辘集基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业警戒，曾任安永司帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老宗旨日历 2035 三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老宗旨日历 2040 三年抓有期夹杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老宗旨日历 2045 三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信得当养老宗旨一年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值得当 6 个月抓有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明卓越股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老宗旨三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦得当养老宗旨三年抓有期夹杂型基金 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                          更新的招募说明书 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业警戒，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天答应债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天答应债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信释怀增利场内实时申赎货币阛阓基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币阛阓基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币阛阓基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年依期绽开债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年依期绽开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年依期绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年依期绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业警戒；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信政策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期绽开债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 依期绽开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信得当成长夹杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新能源汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信政策新兴产业夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期绽开夹杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新能源汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业警戒，曾任中再资产管理股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技立异 6 个月依期绽开夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选夹杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 律行径；   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，退缩违背《证券法》行径的发生。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 措施，保证基金财产不必于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有端正的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；   （8） 购买不动产；   （9） 购买房地产典质按揭；   （10） 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （11） 购买什物商品；   （12） 除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比 例不得卓越基金资产净值的 10%；   （13） 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （14） 参与未抓有基础资产的卖空交易；   （15）依照法律、行政法例联系端正，由中国证监会端正遏抑的其他行为。 法例及行业表率，安分信用、勉力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）其它法律法例以及中国证监会遏抑的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期明察的联系证券、基金的生意神秘以及尚未照章公开的基金投 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书 资内容、基金投资规划等信息。   （4）不以任何面孔为除基金管理东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金管理东说念主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，鼎新内控轨制 的灵验执行。   （3）颓落性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对颓落，基金管理 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭果真立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的策划管理方法裁减运作成本，提高经济 效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   （1）箝制环境   公司董事会决定公司发展政策，监督管理层履行职责及策划运作的正当合规情况；董事 会下设风险管理委员会、履历审查及薪酬委员会等专诚委员会，按照法律法例、公司轨则的 端正和董事会的授权哄骗职责。   公司设执行委员会，负责公司日常策划管理行为中的枢纽决策，组织实施董事会决议。 执行委员会下设的投资决策委员会和风险管理与里面箝制委员会，就基金投资、风险与内控 管理等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司确立督察长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司偏激处当事人说念主员的策划管理和 执业行径正当合规情况及公司里面风险箝制情况。督察长发现基金及公司存在要紧策划风险 或者隐患时，建议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会申报；公司未实时 申报的，平直向中国证监会申报。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管理委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）执行委员会下属的风险管理与里面箝制委员会负责对公司策划管理中的要紧突发性 事件和要紧危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 要紧问题和要紧事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）箝制行为 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   箝制行为包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、步调或措施。   箝制行为体现为：自我箝制以各岗亭的宗旨责任制为基础，是里面箝制的第沿途防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在联系部门和相 关岗亭之间建立枢纽业务处理字据传递和信息调换轨制；风险管理、内控合规以及支抓职能 部门为里面箝制的第二说念防地，对沿途防地负有监督责任；稽核审计部门是里面箝制的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面箝制灵验性评价等处事，对第沿途、第二说念防地履职情况 进行颓落客不雅的监督、评价。   （4）信息与调换   公司建立双向的信绝交流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申诉 渠说念。通过建立灵验的信绝交流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职 责联系的信息，并实时送达顺应的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务申报系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管理委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权柄范围内开展，查验、 评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面箝制轨制的执行情况，揭示公司 里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面管理轨制灵验地执行。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支抓里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的责任；   （2）上述对于里面箝制的暴露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展握住完善里面箝制轨制。                           七、境外投资看护人   （一）境外投资看护人基本情况   称号：威灵顿管理有限责任合伙制公司   地址：280 Congress Street,Boston,MA02210,USA   成立时辰：1933 年   组织面孔：有限责任合伙制   存续时期：抓续策划   研究东说念主：杨琰女士，中国机构业务总监   电话：(852)2846-8338   传真：(852)2846-6066 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                  更新的招募说明书    电子邮箱：YYang@wellington.com    威灵顿管理有限责任合伙制公司(Wellington Management Company LLP，以下简称“威 灵顿”)是全球最具范围的颓落私东说念主投资管理公司之一。自成立于今，威灵顿在投资领域中 提供立异的迷惑性决策，以中意客户的需求。结尾 2024 年 3 月 31 日，威灵顿为客户管理的 资产总值逾 1.2 万亿好意思元，为散播于 60 多个国度的逾 3000 名机构客户提供投资看护人服务。 威灵顿对所管理的资产给与等闲而各样化的投资方式，举座而言，约有 48%的资产投资于股 票，36%为固定收益证券投资，其余 16%为多策略投资。    威灵顿公司总部设于波士顿，并在以下地区设有办事机构：芝加哥（伊利诺伊州）、韦 纳（宾夕法尼亚州）、旧金山（加利福尼亚州）、尼德姆(马萨诸塞州)、纽约（纽约州），多 伦多、米兰、马德里，法兰克福、苏黎世、伦敦、卢森堡、杜拜、上海、香港、新加坡、悉 尼及东京。    （二）主要东说念主员情况    Jean M.Hynes 女士是威灵顿首席执行官，负责监督威灵顿全体职工执行公司的职责， 即超越全球客户的投资宗旨和服务预期。她亦然负责公司合伙关系治理的三位管理合伙东说念主之 一。在公司任职的 30 多年里，她一直在从事制药和生物时期行业研究，曾担任医疗投资组 合司理和医疗板块研究团队负责东说念主。她是威灵顿执行委员会主席，以及威灵顿女性定约 (Women's Network)发起东说念主。全球前二十大资产管理公司的首席执行官中有五位是女性，Jean M.Hynes 女士是其中之一。她取得过几许行业盛誉，包括入选福布斯 2022 年“50 位 50 岁以 上特出女性”榜单(Forbes 50O ver50)，《巴伦周刊》2020 年、2021 年和 2022 年“好意思国金 融界百名最具影响力女性”榜单(Barron’s 100 Most Influential Womenin US Finance)， 金融界百强女性协会 2021 年北好意思行业首长奖(100 Women in Finance’s North American Industry Leadership Award)，以及 2018 年《对冲基金杂志》评比的“对冲基金领域 50 位特出女性”榜单(The Hedge Fund Journal’s 50 Leading Womenin Hedge Funds)。    Jean M.Hynes 女士于大学毕业后即加入威灵顿。她获有韦尔斯利学院 (Wellesley College)经济学学士学位(1991)。此外，她是特准金融分析师(CFA)，以及特准金融分析师 协会和波士顿特准金融分析师协会会员。    Stephen Klar 先生担任主席一职，与首席执行官详细相助，管理集团凹凸事务，当中 主要负责客户及基建平台，并迷惑环球各地办事处主管的处事。Stephen Klar 先生是三位 专责管治威灵顿投资管理合伙营运的管理合伙东说念主之一,并为执行委员会及营运委员会成员。 他的职业生活始于加拿大的一名公司法和税法专科执业讼师(1992-1996)。他获有康奈尔大 学(Cornell University)法学硕士学位(LLM)(1992)，和蒙特利尔麦吉尔大学 (Mc Gill University)英好意思法和大陆法学位(1990)。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                             更新的招募说明书    Terrence M.Burgess 先生于 2021 年 7 月 1 日被任命为管理合伙东说念主。除管理合伙东说念主外， Terrence M.Burgess 先生如故极品投资团队总监。此前，他曾担任投资研究总监，以及股 票居品管理助理总监。Terrence M.Burgess 先生获有波士顿学院(卡罗尔管理学院)(Boston College (Carroll School of Management))金融地方工商管理硕士学位(1999)，和贝茨学 院(Bates College)经济学与政事学学士学位(1993)。Terrence M.Burgess 先生是特准金融 分析师(CFA)。    （三）本基金居品投资的主要东说念主员情况    Steven C. Angeli,先生是股票投资组合司理，亦然优质增长团队的负责东说念主。他负责管 理全球老本升值和全球优质增长投资组合。Steven C. Angeli 先生于 1994 年加入威灵顿 之前，曾于 1990-1992 年间在富达管理与研究公司（Fidelity Management and Research） 担任助理分析师，主要负责固定收益证券，包括债务/股权私募。Steven C. Angeli 先生于 年，他取得波士顿学院 （Boston College）金融学士学位。此外，他抓有特准金融分析师 （CFA）称号，是 CFA 协会和 CFA 协会波士顿的成员。    Bo Z.Meunier，张博女士是中国地区性投资组合的投资组合司理，自 2024 年 1 月起常 驻威灵顿管理集团的伦敦分公司，此前，她处事於香港分公司。她同期亦然一名股票研究分 析师，专诚研究新兴阛阓，并主要负责中国。她对其负责行业内的企业进行基本面分析并根 据分析结果和阛阓条件作念出买入/卖出建议。2001 至 2005 年时期，张博女士在威灵顿管理 全球行业研究团队担任分析师，负责分析好意思国和亚洲的房地产行业及股票。2001 年加入本 公司之前，张博女士曾在安永担任司理职务，在企业融资部负责生意分析（1998–2001）                                           。 张博女士于 1998 取得巴布森学院奥林商学院(Babson College)工商管理硕士学位，以优异 得益毕业并取得巴布森奖学金。1992 年，她以优异得益取得中国哈尔滨理工大学科技英语 学士学位。此外，她如故特准金融分析师(CFA)。    （四）境外投资看护人的职责 服务；    （1）在基金管理东说念主所指定境外投资地的阛阓上进行证券交易，同期在进行证券交易前 进行合规性审核；    （2）签署与本基金交易联系的合同；    （3）在本基金所投资的上市公司进行代理投票；    （4）经要求向基金管理东说念主提供基金投资地适用法律法例发生变化的联系信息，且该类 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 信息与境外投资看护人履行本公约下的义务联系；   （5）执行其它与本基金联系的事项。   基金管理东说念主不错随时书面文书境外投资看护人松开以上职责范围。                     八、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、《试行办法》                                     、基金合 同偏激他法律法例的联系端正召募。   本基金召募肯求一经中国证监会 2007 年 11 月 27 日证监基金字2007325 号文核准。   （二）基金类型   股票型基金。   （三）基金的运作方式   契约型、绽开式。   （四）基金存续时期   不依期。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的初度召募启动面值为 1.00 元东说念主民币。                    九、基金合同的见效   （一）基金合同见效   本基金基金合同已于 2008 年 2 月 14 日见效，自该日起本基金管理东说念主滥觞老成管理本基 金。   （二）基金合同见效后的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的，基金管理 东说念主应当实时申报中国证监会；一语气 20 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证 监会说明原因和报送处治决策。   法律法例或监管部门另有端正的，按其端正办理。                 十、基金份额的申购与赎回   本基金同期确立东说念主民币份额、好意思元份额和港元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申 购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回；港元份额以港元计价并进行申购、赎回。 基金管理东说念主不错在不违背法律法例端正的情况下，确立以其它币种计价的基金份额以及接受 其它币种的申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、用度等届时由基金管理 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 东说念主详情并提前公告。   （一）申购和赎回场所   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的代销机构。具体的销售网点将由 基金管理东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   本基金的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易及香港生意银行、外汇阛阓及证券交 易阛阓进行交易与计帐支付同期绽开交易的每个处事日。具体业务办理时辰以销售机构公布 时辰为准。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。   在基金绽开日，投资者建议的申购、赎回肯求时辰在上海证券交易所与深圳证券交易所 当日收市时辰（现在为下昼 3：00）之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易肯求；如 果投资者建议的申购、赎回肯求时辰在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时辰之后， 其基金份额申购、赎回视为下一绽开日的交易肯求。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的支持，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的联系端正在至少一种中国证监会指定引子上公告。   本基金已于 2008 年 3 月 25 日起滥觞办理日常申购业务。   本基金已于 2008 年 5 月 13 日起滥觞办理日常赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行计较； 额抓有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购阐述日历在先的基金份额先赎 回，申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以详情所适用的赎回费率； 得东说念主民币赎回款，以好意思元申购取得好意思元计价的份额，赎回好意思元份额取得好意思元赎回款，以港元 申购取得港元计价的份额，赎回港元份额取得港元赎回款，依此类推； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 不得排除； 的原则实施前 3 个处事日赐与公告； 后，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作规 范恪守联系法律法例以及监管部门、自律规则的端正。   （四）申购与赎回的步调   基金投资者须按销售机构端正的手续，在绽开日的业务办理时辰内建议申购或赎回的申 请。   投资者申购本基金，须按销售机构端正的方式全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。   投资者提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有迷漫的基金份额余额。基金份额 抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   （1）申购肯求的阐述：基金管理东说念主应以基金申购绽开日今日看成 T 日，并在 T＋2 个工 作日对申购肯求的灵验性进行阐述，投资者可在 T＋3 个处事日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构端正的其他方式查询申购肯求的阐述情况。不然，如因肯求未得到注册登记机 构的阐述而形成的损失，由投资者自行承担。   （2）赎回肯求的阐述：基金管理东说念主应以基金赎回绽开日今日看成 T 日，并在 T＋2 个工 作日对赎回肯求的灵验性进行阐述，投资东说念主可在 T＋3 个处事日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构端正的其他方式查询赎回肯求的阐述情况，不然，如因肯求未得到注册登记机 构的阐述而形成的损失，由投资者自行承担。   基金管理东说念主应在法律法例端正的时限内对基金投资者申购、赎回肯求的灵验性进行阐述。   申购给与全额交款方式，若资金在端正时辰内未全额到账则申购不堪利，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回肯求告成后，基金管理东说念主应通过注册登记机构按端正向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回肯求之日起 T＋10 处事日内划往投资者银行账户。在 发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和联系法律法例端正处理。   （五）申购与赎回的数目限定 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 元东说念主民币（含申购费）          ，追加申购每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）                                  。推行操作中，对 最低申购名额及交易级差以各销售机构网点的具体端正为准。   投资者通过销售机构网点申购好意思元份额的，单个基金账户每笔最低申购金额为 1 好意思元 （含申购费），追加申购每笔最低金额为 1 好意思元（含申购费），推行操作中，对最低申购名额 及交易级差以各销售机构网点的具体端正为准。   投资者通过销售机构网点申购港元份额的，单个基金账户每笔最低申购金额为 15 港元 （含申购费），追加申购每笔最低金额为 15 港元（含申购费），推行操作中，对最低申购限 额及交易级差以各销售机构网点的具体端正为准。 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金 份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。推行操作中，以各销 售机构的具体端正为准。   基金份额抓有东说念主在销售机构赎回时，对于好意思元份额，每次赎回肯求不得低于 2 份基金份 额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额 不及 2 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。推行操作中，以各销售机构的具 体端正为准。   基金份额抓有东说念主在销售机构赎回时，对于港元份额，每次赎回肯求不得低于 15 份基金 份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余 额不及 15 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。推行操作中，以各销售机构 的具体端正为准。   如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同联系巨额赎回或一语气巨额赎回的条件处理。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体端正请参见联系公告。 理东说念主必须在支持实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在指定引子上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金对申购确立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔差异计 算。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                          更新的招募说明书   （1）东说念主民币份额申购费率       用度种类                              费率规范 申购费率（单元：元东说念主民币）          M                       M ≥500 万           按笔收取，1000 元/笔   （2）好意思元份额申购费率       用度种类                             费率规范 申购费率（单元：好意思元）          M                     M ≥75 万           按笔收取，150 好意思元/笔   （3）港元份额申购费率      用度种类                              费率规范 申购费率（单元：港元）        M                   M ≥600 万            按笔收取，1200 元港元/笔 注：M 为申购金额。   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金财产，申购用度用于本基金的阛阓推论、注册登记 和销售等各项用度。   本基金的最高赎回费率不卓越 3％，赎回费率如下表所示：       用度种类                         费率规范 赎回费             抓有期＜7 天                                   1.5%                 抓有期≥2 年                                      0 注：1 年指 365 天。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。认购/申购的基金 份额抓有期限自注册登记系统阐述之日起滥觞计较，自该部分基金份额赎回阐述日止，且基 金份额赎回阐述日不计入抓有期。 如发生变更，应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在指定媒 介上公告。 基金促销规划，经代销机构同意后，针对投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 促销行为时期，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者顺应支持基金 申购费率、赎回费率和迁移费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                 ，申购份额的计 算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日相应类别的基金份额净值   各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此漏洞产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产统统。   例：某投资者投资 5 万元东说念主民币申购本基金的东说念主民币份额，假定申购当日东说念主民币份额的 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.6%）＝49,212.60 元   申购用度＝50,000－49,212.60＝787.40 元   申购份额＝49,212.60/1.05＝46,869.14 份   即：投资者投资 5 万元东说念主民币申购本基金的东说念主民币份额，假定申购当日东说念主民币份额的 基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 46,869.14 份东说念主民币份额。   例：某投资东说念主投资 200,000 好意思元申购本基金的好意思元份额，假定申购当日好意思元份额的基金 份额净值为 0.180 好意思元，则其可得到的基金份额计较如下：   净申购金额＝200,000/（1+1.0%）＝198,019.80 好意思元   申购用度＝200,000－198,019.80＝1,980.20 好意思元   申购份额＝198,019.80/0.1800＝1,100,110.00 份   即投资东说念主投资 200,000 好意思元申购本基金的好意思元份额，假定申购当日好意思元份额的基金份额 净值为 0.180 好意思元，可得到 1,100,110.00 份好意思元份额。   例：某投资东说念主投资 200,000 港元申购本基金的港元份额，假定申购当日港元份额的基金 份额净值为 1.500 港元，则其可得到的基金份额计较如下：   净申购金额＝200,000/（1+1.6%）＝196,850.39 港元   申购用度＝200,000－196,850.39＝3,149.61 港元   申购份额＝196,850.39/1.500＝131,233.59 份   即投资东说念主投资 200,000 港元申购本基金的港元份额，假定申购当日港元份额的基金份额 净值为 1.500 港元元，可得到 131,233.59 份港元份额。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   投资东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，投资东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 其 中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日相应类别的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   东说念主民币份额赎回金额单元为元，好意思元份额赎回金额单元为好意思元，港元份额赎回金额单元 为港元。计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法， 保留少许点后两位，由此漏洞产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：某投资者赎回本基金 1 万份东说念主民币份额，抓有时辰为两年六个月，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日东说念主民币份额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.250=12,500 元   赎回用度=12,500×0%=0 元   净赎回金额=12,500-0=12,500 元   即：投资者赎回本基金 1 万份东说念主民币份额，抓有期限为两年六个月，假定赎回当日东说念主民 币份额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。   例：某投资者赎回本基金 5 万份好意思元份额，抓有时辰为一年六个月，对应的赎回费率为   赎回金额＝50,000×0.250=12,500.00 好意思元   赎回用度＝12,500×0.30%=37.5 好意思元   净赎回金额＝12,500-37.5=12,462.50 好意思元   即：投资者赎回本基金 5 万份好意思元份额，抓有时辰为一年六个月，假定赎回当日好意思元份 额基金份额净值是 0.250 好意思元，则其可得到的赎回金额为 12,462.50 好意思元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份港元份额，抓有时辰为两年六个月，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.250=12,500 元   赎回用度=12,500×0%=0 元   净赎回金额=12,500-0=12,500 元   即：投资者赎回本基金 1 万份港元份额，抓有期限为两年六个月，假定赎回当日港元份 额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 港元。   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日登记在册的基金份额总和 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                更新的招募说明书   东说念主民币基金份额净值的计较公式为计较日基金资产净值除以计较日登记在册的基金份 额余额所得的单元基金份额的价值。好意思元基金份额净值为计较日东说念主民币基金份额净值按中 国东说念主民银行最新公布的东说念主民币汇率中间价折算的好意思元金额。港元基金份额净值为计较日东说念主民 币基金份额净值按中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币汇率中间价折算的港元金额。   东说念主民币份额的基金份额净值单元为元，计较结果保留在少许点后三位，少许点后第四位 四舍五入。好意思元份额的基金份额净值单元为好意思元，计较结果保留在少许点后三位，少许点后 第四位四舍五入。港元份额的基金份额净值单元为港元，计较结果保留在少许点后三位，小 数点后第四位四舍五入。由此产生的漏洞在基金财产中列支。   T 日的各种基金份额净值在 T+1 日计较，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错顺应延伸计较或公告。   （八）申购与赎回的注册登记 间之前不错排除。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 个处事日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 迟于滥觞实施前 3 个处事日赐与公告。   （九）绝交或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法受理投资者的申购肯求；   （2）证券交易场所交易时辰非平时停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （3）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情 性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当选用暂停接受基金申购肯求的措施；   （4）基金财产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主的利益的情形；   （5）基金管理东说念主以为会有损于现有基金份额抓有东说念主利益的申购；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者卓越 50%，或者变相规避 50%蚁集度的情形时；   （7）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   基金管理东说念主决定全部或部分绝交或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项将反璧 投资者账户。基金管理东说念主决定暂停接受申购肯求时，应当照章公告。在暂停申购的情形遗弃 时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理并赐与公告。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法支付赎回款项；   （2）证券交易场所交易时辰非平时停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （3）基金发生一语气巨额赎回，根据本基金合同端正，不错暂停接受赎回肯求的情况；   （4）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值的情况；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情 性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回肯求的措施；   （5）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受 的赎回肯求，基金管理东说念主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当按单个赎回肯求东说念主已被 接受的赎回肯求量占已接受的赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，其余部分在 20 个工 作日内赐与支付。若出现上述第（3）项所述情形，按基金合同联系条件处理。   在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并实时公告。   （1）如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东说念主将于重新绽开日，在至少一种中国证监 会指定引子，刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的各种基金份额 净值。   （2）如果发生暂停的时辰卓越一天但少于两周，暂停结尾，基金重新绽开申购或赎回 时，基金管理东说念主将提前一个处事日，在至少一种中国证监会指定引子，刊登基金重新绽开申 购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的各种基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时辰卓越两周，暂停时期，基金管理东说念主应每两周至少重叠刊登暂 停公告一次；当一语气暂停时辰卓越两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行支持。暂停 结尾，基金重新绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前三个处事日，在至少一种中国证监会 指定引子一语气刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一 个绽开日的各种基金份额净值。   （十）巨额赎回的情形及处理方式 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   单个绽开日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出肯求（转出肯求总份额扣除转入肯求总份额后的余额）之和卓越上一日基金总 份额的 10%，为巨额赎回。   出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合情景决定接受全额赎回或 部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商兑付投资者的全部赎回肯求时，按平时 赎回步调执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为兑付投资者的赎回肯求有费事，或以为兑付投 资者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回肯求延期办理。对于当日 的赎回肯求，应当按单个基金份额抓有东说念主肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，详情 该基金份额抓有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日 未获受理部分赐与排除外，延伸至下一绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。转入 下一绽开日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求卓越上一绽开日基金总 份额的 10%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 10%的赎回肯求实施延期办 理，而对该单个基金份额抓有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎 回肯求，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或巨额赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分延期赎回。统统延期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 联系公告。   （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在 3 个处事日内文书基金份额抓有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指 定引子上刊登公告。   （5）暂停接受和减速支付：本基金一语气 2 个或 2 个以上绽开日发生巨额赎回的为一语气 巨额赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但减速期限不得卓越 20 个处事日，并应当在至少一种中国证监会指定引子 公告。   （十一）基金迁移   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正，在条件锻真金不怕火的情况下提供本基 金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的迁移服务。基金迁移不错收取一定的迁移费，联系规 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 则由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告。   如本基金灵通迁移业务的，转入的基金份额抓有期限自注册登记系统阐述之日起滥觞计 算，自该部分基金份额赎回或转出阐述日止，且基金份额赎回或转出阐述日不计入抓有期。   （十二）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 情况下的非交易过户。其中：   “承袭”指基金份额抓有东说念主归天,其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；   “捐赠”仅指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体的情形；   “司法强制执行”是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构端正的联系贵寓。 端正的规范收取过户用度。 不错按照端正的规范收取转托管费。投资者于 T 日转托管基金份额告成后，转托管份额于 T+2 个处事日可查询转托管结果，投资者可于 T+2 个处事日起赎回该部分基金份额。 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。 理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   （十三）依期定额投资规划   依期定额投资是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交肯求，约定 每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金 账户内自动完成扣款和基金申购肯求。依期定额投资并不组成对基金日常申购、赎回等业务 的影响，投资者在办理联系基金依期定额投资的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   本基金管理东说念主已灵通本基金在直销机构和部分代销机构的依期定额投资业务，具体内容 详见基金管理东说念主和其他代销机构联系基金依期定额投资的公告。   本基金已于 2008 年 3 月 25 日起滥觞办理日常依期定额投资业务。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                   十一、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他访佛性质的用度等）                                 ；   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   基金管理东说念主的基金管理费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。基金管理东说念主托付的境外 投资看护人的用度从基金管理费中扣减，由托管东说念主根据管理东说念主的指示平直划付给境外投资看护人。   在经常情况下，基金管理费按前一估值日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×1.2%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一估值日基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。   基金管理东说念主应于次月首日起 5 个处事日内将上月基金管理费的计较结果文书基金托管 东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在次月首日起 10 个处事日内完成复核，并从基金财产中 一次性支付基金管理费给基金管理东说念主。   在首期支付基金管理费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具老成函件指定基金管理费的收款 账户。如需要变更收款帐户，基金管理东说念主应提前 10 个处事日向托管东说念主出具书面的收款账户 变更文书。   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。境外托管东说念主的托管费从 基金托管东说念主的托管费中扣除。   在经常情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计较方法 如下： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   H=E×0.2%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一估值日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。   基金管理东说念主应于次月首日起 5 个处事日内将上月基金托管费的计较结果书面文书基金 托管东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在次月首日起 10 个处事日内完成复核，并从基金财 产中一次性支付托管费给基金托管东说念主。 相应公约的端正，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的表情   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全 履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。   （四）用度支持   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协酌量情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 抓有东说念主大会。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的端正履行征税义务。                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所抓有的各种有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据联系法律法例开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理东说念主、投资看护人、 基金托管东说念主和境外托管东说念主的自有的财产账户以偏激他基金财产账户颓落。   （四）基金财产的督察和刑事责任 产，并由基金托管东说念主偏激授权的境外托管东说念主督察。 者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。 财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债 务，不得对基金财产强制执行。                  十三、基金资产估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金资产的价值，并为各种基金份额的申购、 赎回、迁移等提供计价依据。   （二）估值日   本基金合同见效后，基金的绽开日和本基金境外主要投资场所平时交易的非绽开日，对 基金财产进行估值。   （三）估值对象   基金所抓有的股票、债券和银行入款本息、应收款项和其他投资等资产。   （四）估值截止时辰   本基金投资组合中的资产估值截止时辰为北京时辰 T+1 日上昼 9:00(T+1 指处事日)。   （五）估值方法   (1)上市通晓股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值。 票的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   (3)在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第(1)－(2)小项端正的方法对基金资产进行 估值，均应被以为给与了顺应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第(1)－(2) 小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   (4)国度有最新端正的，按其端正进行估值。   (1)债券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。如果不存在交易所交易价钱，则根 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 据行业通用巨擘报价系统的报价进行估值。   (2)未上市债券按其成本价估值。   (3)在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第(1)－(2)小项端正的方法对基金资产进行 估值，均应被以为给与了顺应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第(1)－(2) 小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主在详尽商量市 场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   (4)国度有最新端正的，按其端正进行估值。   (1)基金抓有的其他有价证券，从抓有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的有价 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值；   (2)在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第(1)小项端正的方法对基金资产进行估值， 均应被以为给与了顺应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第(1)小项端正的方 法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   (3)国度有最新端正的，按其端正进行估值。 后，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作规 范恪守联系法律法例以及监管部门、自律规则的端正。   估值中触及中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价的货币的，给与当日中 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉偏激他货币兑东说念主民币的汇率，给与彭 博(Bloomberg)提供的估值日伦敦时辰 16：00 各式货币与好意思元折算率并给与套算的方法进行 折算。   （六）估值步调   基金管理东说念主与基金托管东说念主不错托付第三方机构进行基金资产估值，但不改换基金管理东说念主 与基金托管东说念主对基金资产估值承担的责任。   基金日常估值由基金管理东说念主（或其授权代理东说念主）同基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）差异 进行。基金份额净值由基金管理东说念主（或其授权代理东说念主）完成估值后，将估值结果以书面面孔 报给基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）                ，基金托管东说念主按基金合同端正的估值方法、时辰、步调 进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （七）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；   （八）基金份额净值的阐述   用于基金信息暴露的各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主进行复核。 基金管理东说念主应于每个估值日的截止时辰后计较绽开日当日的各种基金份额净值并发送给基 金托管东说念主,两边在查对时,由于两边司帐系统原因欢跃相反的统统数在基金份额净值的 0.5% 以内的，以基金管理东说念主的计较结果为准。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对各种基金份额净值赐与公布。   各种基金份额净值的计较均精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有端正 的，从其端正。   （九）估值漏洞的处理 时，视为该类基金份额净值估值漏洞。 实时性。当基金份额净值出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选用合理的措施防 止损失进一步扩大；当计价漏洞达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （十）特殊情形的处理 基金份额净值漏洞处理。 东说念主（或其授权代理东说念主）和基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）诚然一经选用必要、顺应、合理的 措施进行查验，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿责任。但基金管理东说念主应当积极选用必要的措施遗弃由此形成的影响。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成 息以偏激他收入。 表情后的余额。   （二）基金收益分拨原则 额抓有东说念主可自行采纳收益分拨方式；基金份额抓有东说念主预先未作念出采纳的，默许的分成方式为 现款红利；如果基金份额抓有东说念主采纳或默许采纳现款分成面孔，则某一币种的份额相应的以 该币种进行现款分成；如果采纳红利再投资面孔，则归并类别基金份额的分成资金将按除息 日（具体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的归并类别的基金份 额； 其对应份额的认购/申购币种雷同。本基金同类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 于外币申购的份额，由于汇率身分影响，存在收益分拨后外币基金份额净值低于对应的基金 份额面值的可能； 配至多 4 次； 三个月，收益可不分拨；   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中载明基金收益的范围、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、 分拨数额及比例、分拨方式及联系手续费等内容。   （四）收益分拨决策的详情与公告   基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后详情，基金管理东说念主按《信 息暴露办法》的联系端正在指定引子公告。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （五）基金收益分拨中发生的用度 抓有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度或者低于基金管理东说念主端正的数额，注 册登记机构自动将该基金份额抓有东说念主的现款红利按分成除权日的基金份额净值转为对应类 别的基金份额。                  十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 规端正编制基金司帐报表，基金托管东说念主依期与基金管理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进 行查对并以书面方式阐述。   （二）基金的审计 务履历的司帐师事务所偏激注册司帐师等对基金年度财务报表偏激他端正事项进行审计； 应在更换司帐师事务所后按照《信息暴露办法》的联系端正在指定引子公告。                   十六、基金的信息暴露   基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国证 监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等引子暴露，并保证投资者大略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。   本基金的信息暴露给与汉文。   （一）招募说明书、基金合同、托管公约、基金居品贵寓摘要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 托管公约登载在各自公司网站上。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个处事 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵寓概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信 息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个处事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓摘要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在基金合同见效的次日在指定引子和网站上登载基金合同见效公告。   （四）基金净值信息公告   基金合同见效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽开日后的第 2 个处事 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽开日的各种基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 2 个处事日内，在指定网站上暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）依期申报   基金依期申报由基金管理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的联系证券投资基金信息 暴露内容与景色的联系文献的端正单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的端正对子系内容 进行复核。基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报。 告，将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度 申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。 申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   基金运作时期，如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期申报“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下暴露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变 化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   （六）临时申报与公告   基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东说念主应当在两日内编制临时申报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的事件，包括： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）公开澄澈   在基金合同期限内，任何环球引子中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息暴露 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将联系情况立即申报中国证监会。   （八）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作 的前提下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的联系 端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十）计帐申报   基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 作计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十一）本基金信息暴露事项以法律法例端正及本章审时度势定的内容为准。          十七、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起见效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改 后公布，并报中国证监会备案。   （二）     《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 接的；   基金合同绝交后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《销售办 法》、基金合同偏激他联系法律法例的端正，哄骗请求给付报酬、从基金资产中取得补偿的 权利。   （三）基金财产的计帐   （1）自基金合同绝交事由之日起 30 个处事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐组， 在基金财产计帐组承袭基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约 的端正络续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务 履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 处当事人说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同绝交情形发生后，由基金财产计帐组长入承袭基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况详情计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐申报；   （6）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （7）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列轨则璧还：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项端正璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐申报经具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。                   十八、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露研究东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信托从业警戒，且具有国际处事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理规划、信托规划、企业年金、银行答应居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结尾 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，中意了不同客户多元化的投资答应需求，基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险管理与箝制处事是中国银行全面风险箝制处事的组成部分，秉 承中国银行风险箝制理念，坚抓“表率运作、得当策划”的原则。中国银行托管业务部风险 箝制处事不时业务各设施，通过风险识别与评估、风险箝制措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行络续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面箝制审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略灵验保 证托管资产的安全。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                    更新的招募说明书   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或者 违背基金合同约定的，应当绝交执行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易步调一经见效的投资指示违背法律、行政 法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构申报。                           十九、境外托管东说念主   （一）境外托管东说念主基本情况   称号：花旗银行（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时辰：1812 年 6 月 16 日   组织面孔：股份有限公司   存续时期：抓续策划   统统者权益（Common Shareholder’s Equity）                                    ：2,063 亿好意思元*   实收老本（Paid-in Capital）：1090 亿好意思元*   托管资产范围：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业务范围等闲 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于 1812 年。 其业务为个东说念主、企业、政府和机构提供等闲而专注的金融居品和服务，包括零卖银行和信贷、 企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和钞票管理。花旗领有约 2 亿客户，业务宽广   花旗银行是花旗集团的全资子公司, 其策划行为由好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联 邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，一经成为好意思国以资产 计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。   花旗银行老本金丰足，信用评级得当。花旗银行领有全球等闲自有专属托管网罗，其托 管资产范围在全球行业名次前哨。结尾 2023 年 4 季度末，花旗银行的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球起初的托管机构。   （二）主要东说念主员情况   花旗职员都是警戒丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等警戒，并受益于花旗抓 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 续提供的职工培训，涵盖居品、经过和证券业趋势，以及管理问题和经过。好多东说念主还有其他 履历证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证偏激他行业认证。   平均而言，花旗银行的全球托管管理东说念主员从业卓越 20 年，职工从业达 10 年。   东说念主员配置   结尾 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名职工为托管和 基金服务提供支抓，其中 4,340 名职工位于亚太地区。   处事年限   花旗银行的业务管理东说念主员均永远任职于花旗和证券业，坚抓履行对托管业务的承诺，并 且一直是鼓励花旗客户关系的枢纽组成部分。   花旗全球托管管理团队平均处事年限为 15 年，全球托管职工平均处事年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支抓是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代中 期滥觞提供全地方的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作经 验，岂论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科程度都处 于行业前哨，从而保障了高效率、高质地的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面箝制和风险管理轨制，并得到灵验地贯彻执行。多 年来策划管理有序，未发生过财务情景恶化等要紧策划风险情形。花旗银行具备安全督察资 产的条件以及安全、高效的计帐、交割智商。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的要紧处罚，无要紧事项正在接受司法部门、监管机构立案拜访。   （三）基金托管业务策划情况   花旗银行是值得相信的托管银行，托管资产范围达到 29.2 万亿好意思元。看周至球最大的 托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和专科知 识。   花旗以长入方式提供交易结算、督察、资产服务、管理和投资申报。凭借自营网罗、全 球运营和客户服务，以及先进的处理时期，花旗在阛阓上脱颖而出，大略提供量身定制的服 务，中意企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投资管理东说念主、全球托管东说念主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   业务历史   花旗银行的托管业务不错追想到 1929 年，其时花旗银行与农民信托公司合并。自 1980 年以来，花旗银行一直提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管网罗，由 分行、子公司和代理行组成，络续打造高度腹地化服务。此外，花旗还形周至球最大的专用 通讯网罗之一，供其自营分行之间传送托管联统统据。   亚洲业务历史／警戒 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                     更新的招募说明书    自 1980 年以来，花旗银行一直在亚洲主要阛阓提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管网罗，由分行、子公司和代理行组成，络续打造高度腹地化服务。此外， 花旗还形周至球最大的专用通讯网罗之一，供其自营分行之间传送托管联统统据。    网罗    其他机构的自营分支网罗在深度、广度和覆盖面上无一能及花旗。迄今，花旗银行的全 球托管网罗覆盖 104 个阛阓，其中 63 个是花旗自营末端。花旗在全球 160 多个国度和司法 统带区开展业务。花旗银行的客户不错更快速、准确、平直地获取服务信息和腹地阛阓谍报。 花旗深谙策划所在统带区阛阓，且具有很大影响力，大略确保为客户提供更高水平的服务。 凭借该等范围、实地运营和专科常识，连同在其中好多国度卓越百年的服务警戒，使得花旗 看周至球托管东说念主具备无与伦比之智商。    （四）信用等第 (2023 年 12 月)    花旗集团在标普评级（高等）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高等）为 A+，短期为 A-1。                       Moody’s               Standard & Poor’s    Fitch 花旗集团（高等）            A3               BBB+                       A 花旗集团（短期）            P-2              A-2                        F1 花旗银行（高等）            Aa3              A+                         A+ 花旗银行（短期）            P-1              A-1                        F1    （五）境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；                      二十、联系服务机构    （一）基金销售机构    机构全称：工银瑞信基金管理有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   法定代表东说念主：赵桂才   寰球长入客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   研究电话：010-66583199   研究东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的端正， 采纳其他顺应要求的机构销售本基金，详见基金管理东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰球长入客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   研究东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   研究电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海   研究东说念主：李筱筱   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师   机构全称：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册司帐师：贺耀、王蕊   研究电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   研究东说念主：王蕊                     二十一、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。                二十二、基金托管公约的内容选录   基金托管公约的内容选录见附件二。                二十三、对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为本基金的份额抓有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额抓有东说念主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额抓有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）参预“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额抓有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                              ， 采纳自助服务后，根据语音教唆按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额抓有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单面孔。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时期交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时期内有交 易或临了一个交易日仍抓有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时辰为每 月、季、年度结尾后 15 个处事日内。   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额抓有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单面孔。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个交易日仍抓有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时辰为每季度结尾后 15 个处事日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额抓有东说念主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单面孔。公司在每年度结尾后向定制年度纸质对账单且在年度内有交易的 投资东说念主寄送年度对账单，寄出时辰为每年度结尾后的 15 个处事日内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他面孔主动向通过工银瑞信直销系统抓有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额抓有东说念主场社交易的对账单，不提供基金份额抓有东说念主 的场内交易（本基金是否支抓场内交易，请以基金合同和招募说明书联系条件为准）对账单 服务，基金份额抓有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东说念主阴事，如基金份 额抓有东说念主采纳邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及研究方式，并实时进行更新。因基金 份额抓有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达漏洞，公司不承担任何责任。                               （3）本基金管理东说念主提 供的贵寓邮寄服务原则上给与邮政平信邮寄方式，由公司托付具有邮政业务服务禀赋的第三 方进行处理，公司选用必要安全驻防措施，但并分歧邮寄贵寓的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额抓有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话肯求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：居品 信息、基金净值、阛阓资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的推行需要，应时调 整定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额抓有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额抓有东说念主发送基金分成、投资者栽种信息、节日请安、居品 推论偏激他与居品、服务联系的文书等信息。如基金份额抓有东说念主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消联系服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额抓有东说念主提供本基金居品信息、基金投资申报、宏不雅景色分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得联系资讯，基金份额抓有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   基金份额抓有东说念主明察并同意基金管理东说念主可根据基金份额抓有东说念主预留的个东说念主信息不依期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠说念为基金份额抓有东说念主提供 与基金份额抓有东说念主联系的账户服务文书、交易阐述文书、枢纽公告文书、行为音问、营销信 息、基金份额抓有东说念主真贵等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和阴事政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务方式退订。   （四）对于说合方式   公司提供多种说合方式，供基金份额抓有东说念主与公司实时调换，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额抓有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品磋磨、业务规则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）磋磨等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东说念主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将联系疑问、建议及研究方式见告公司，基金管理东说念主在接收基金份额 抓有东说念主服务需求后将在一个处事日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微笃信务平台确立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行联系业务磋磨。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时辰为每天 24 小时，内容包括：基金居品磋磨、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）磋磨等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助磋磨服务，基金份额抓有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金居品、业务规则等方面内容进行自助磋磨。   基金份额抓有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将联系疑问、建议及研究方式见告公司，基金管理东说念主在接收基金份额抓有东说念主服务需求 后将在一个处事日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额抓有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、依期定额申购、赎回、迁移、撤单、分成方式变更及查询等业 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                      更新的招募说明书 务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额抓有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作简约、应用天真，基金份额抓有东说念主可随处随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额抓有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 阛阓、腾讯应用宝、小米应用阛阓等应用阛阓搜索下载。   微信交易：基金份额抓有东说念主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   联系基金管理东说念主直销电子自助交易具体规则请参考公司官方网站联系公告和业务规则。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额抓有东说念主提供账户信息、交易信息、居品信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/迁移/依期定额查询答应器用、钞票俱乐部积分兑换、客户 行为参与和交流等服务。   （七）对于微笃信务   公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供答应资讯、基金信息查询及投资者 栽种等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额抓有东说念主意见、建议或投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或方式对基金管理东说念主和销售机构建议意见、建议或投诉。   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖判的内容，请研究本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构一经全面剖判了本招募说明书。                        二十四、其他应暴露事项 赎回等业务的公告，2023-07-17； 赎回等业务的公告，2023-09-01； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 赎回等业务的公告，2023-09-08； 告，2023-09-22；                 二十五、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金管理东说念主的办公场所和营业场所，并刊登在基金管理东说念主的网 站上。投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印 件。    基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                        二十六、备查文献    （一）中国证监会核准工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金召募的文献    （二）      《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》    （三）      《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管公约》    （四）法律意见书    （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照    （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照    以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金管理东说念主理公场所、营业场所，第（六）项 文献存放于基金托管东说念主的办公场所。基金投资者在营业时辰可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金管理有限公司                                      二〇二五年二月七日 附件一    基金合同选录    一、基金合同当事东说念主的权利与义务    (一)基金管理东说念主    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）依照法律法例和基金合同颓落管理运用基金财产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （3）根据法律法例和基金合同的端正，制订、修改并公布联系基金认购、申购、赎回、 转托管、基金迁移、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规则；   （4）根据法律法例和基金合同的端正决定本基金的联系费率结构和收费方式，取得基 金管理费，收取认购费、申购费、赎回费偏激他预先核准或公告的合理用度以及法律法例规 定的其他用度；   （5）根据法律法例和基金合同的端正销售基金份额；   （6）在基金合同的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵命相 关法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况 进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同端正对基金财产、其他基金 合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时申诉中国证监会和中国银监会，以及选用其他必 要措施以保护本基金及联系基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的端正采纳顺应的基金代销机构并有权依照代销公约和联系法律法 规对基金代销机构行径进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同端正对基金注册登记代理机构进行必要的监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，绝交或暂停受理申购和赎回的肯求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额抓有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法例和基金合同的端正，制订基金收益分拨决策；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业哄骗股东权利，代表基金哄骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责绝交时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法例和基金合同的端正，召集基金份额抓有东说念主大会；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律 行径；   （16）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并详情 联系费率；   （17）采纳、更换境外投资看护人，托付境外投资看护人协助投资管理等业务；   （18）法律法例、基金合同端正的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）自基金合同见效之日起，以安分信用、勉力尽责的原则管理和运用基金财产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （3）办理基金备案手续；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓落，对所管理的不同基金差异管理、差异记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （7）除依据《基金法》             、基金合同偏激他联系端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐申报；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）选用顺应合理的措施使计较绽开式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法顺应基 金合同等法律文献的端正；   （12）计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同偏激他联系端正，履行信息暴露及申报义务；   （14）保守基金生意神秘，不清晰基金投资规划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应赐与守密，不得向他东说念主清晰；   （15）按端正受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表、代表基金签订的要紧合同偏激 他联系贵寓；   （17）依据《基金法》、基金合同偏激他联系端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主的正当权益，应承担 补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）承担受信责任，在采纳、更换境外投资看护人时，履行遵法拜访义务。   （23）法律法例、基金合同及中国证监会端正的其他义务。   (二)基金托管东说念主 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （1）依据法律法例和基金合同的端正安全督察基金财产；   （2）依照基金合同的约定取得基金托管费；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管理东说念主职责绝交时，提名新的基金管理东说念主；   （5）依据法律法例和基金合同的端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）采纳、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外 托管东说念主在履行职责过程中，因自身漏洞、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 当承担相应责任；   （7）法律法例、基金合同端正的其他权利。   （1）安全督察基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部，具有顺应要求的营业场所，配备迷漫的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》             、基金合同偏激他联系端正外，不得以基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产差异确立账户，确保基金财产的完满和颓落；   （6）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓；   （8）按照联系法律法例和基金合同的约定，执行基金管理东说念主投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （9）保守基金生意神秘。除《基金法》                    、基金合同偏激他联系端正另有端正外，在基金 信息公开暴露前应赐与守密，不得向他东说念主清晰；   （10）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；   （11）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报的联系内容出具意见，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东说念主有未 执行基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的措施；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （14）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （15）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额 抓有东说念主大会；   （17）按照端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿责任，其责任不因其退任而免除；   （19）基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （20）保护基金份额抓有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局申报；   （21）按照联系法律法例、基金合同的端正以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （22）每月结尾后 7 个处事日内，向中国证监会和外管局申报基金管理东说念主境外投资情况， 并按联系端正进行国际相差申报；   （23）基金托管东说念主应办理基金管理东说念主就管理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。   （24）基金托管东说念主应保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来往、托付及成交记录等联系贵寓，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （25）法律法例、基金合同端正的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则 端正的基金托管东说念主的其他职责。   （三）基金份额抓有东说念主 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额抓有 东说念主看成当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。归并类别内每份基金份额具有同等 的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼；   （9）法律法例、基金合同端正的其他权利。   （1）遵命法律法例、基金合同偏激他联系端正；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同端正的用度；   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同绝交的有限责任；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额抓有东说念主偏激他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；   （5）执行基金份额抓有东说念主大会的决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金管理东说念主的 代理东说念主处取得的失当得利；   （7）法律法例及基金合同端正的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会   （一）本基金的基金份额抓有东说念主大会，由本基金的基金份额抓有东说念主组成。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额抓有东说念主大会： 准的除外； 金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额抓有东说念主大会： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （四）召集方式： 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。   基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。      基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。      基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 当配合，不得谢绝、侵犯。   （五）文书   召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天，在至少一种中国证监会指 定的信息暴露媒体公告文书。基金份额抓有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额抓有东说念主大和会知将至少载明以下内容： 限等）   、送达时辰和地点； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 系东说念主、书面抒发意见的寄交的截止日历和收取方式以及表决票的送达地址等内容。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （六）开会方式   基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额抓 有东说念主本东说念主出席或通过授权请托其代理东说念主出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决着力；通讯方式开会 指按照基金合同的联系端正以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主详情，但 决定基金管理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、迁移基金运作方式和绝交基金合共事宜必须以现 场开会方式召开基金份额抓有东说念主大会。   现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证和授权托付书等文献顺应法律法例、基金合同和会议文书的端正； 所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的抓有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证和授权 托付书等文献顺应法律法例、基金合同和会议文书的端正；   如果现场或通讯开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告重新表决的时 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 间(至少应在 25 个处事日后)，且详情有权出席会议的基金份额抓有东说念主履历的权益登记日应 保抓不变。   选用通讯方式进行表决时，顺应法律法例、基金合同和会议文书端正的书面表决意见即 视为灵验的表决；表决意见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   （七）议事内容与步调   （1）议事内容限为本条前述第（二）款端正的基金份额抓有东说念主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主不错在大会 召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额抓有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 超出法律法例和基金合同端正的基金份额抓有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不 顺应上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行解释和说明。 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主抓东说念主 不错就步调性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的程 序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提 案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未取得基金份额 抓有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正的除外。   （5）基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，起初由召集东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后见效。在通讯表决开会的方式下，起初由召集东说念主在会议文书中 公布提案，在所文书的表决截止日历第 2 个处事日由大会礼聘的公证机关的公证员统计全部 灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后见效。   （八）表决 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   （1）荒芜决议   对于荒芜决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 50%以上通过。   更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、迁移基金运作方式或绝交基金合同应当以荒芜决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，顺应会议文书端正的书面表决意见视为灵验表决。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （九）计票   （1）基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金管理 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议滥觞后文书在出席会议的基 金份额抓有东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员(如果基金管 理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管 东说念主在出席会议的基金份额抓有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召 集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议滥觞后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中推 举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果大会主抓东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘货；如 果大会主抓东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额抓有东说念主或者基金份额抓有东说念主代理东说念主对 大会主抓东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘货，大会主抓 东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   （4）在基金管理东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金管理东说念主 或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额抓有东说念主有权推举三名基金份额抓有东说念主代 表共同担任监票东说念主进行计票。   在通讯方式开会的情况下，计票方式可选用如下方式： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   由大会召集东说念主礼聘的公证机关的公证员进行计票。   （十）见效与公告 当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。 均有法律照料力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行见效的基金份额抓有 东说念主大会的决定。 金份额抓有东说念主大会召集东说念主在至少一种中国证监会指定的信息暴露媒体公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法例或监管机关对基金份额抓有东说念主大会另有端正的，从其端正。   三、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步调   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换条件   （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理履历；   （2）基金管理东说念主照章驱逐、照章被排除或被照章宣告停业；   （3）基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会奉命；   （4）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主照章驱逐、照章被排除或被照章宣告停业；   （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会奉命；   （4）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换步调   原基金管理东说念主退任后，基金份额抓有东说念主大会需在 6 个月内选任新基金管理东说念主。在新基金 管理东说念主产生前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或单独或算计抓有 10％以上基金份额的基金 份额抓有东说念主提名。   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会对更换基金管理东说念主形成灵验决议。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （3）核准并公告：基金份额抓有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在至少一种中国证监会指定引子上公告。   （4）顶住：基金管理东说念主职责绝交的，应当妥善督察基金管理业务贵寓，实时办理基金 管理业务的移交手续，新基金管理东说念主或者临时基金管理东说念主应当实时接收。新任基金管理东说念主或 临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值。   （5）审计并公告：基金管理东说念主职责绝交的，应当按照端正礼聘司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （6）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中与原基金管 理东说念主联系的称号或商号字样。   原基金托管东说念主退任后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在新基金 托管东说念主产生前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或单独或算计抓有 10％以上基金份额的基金 份额抓有东说念主提名。   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成灵验决议。   （3）核准并公告：基金份额抓有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定引子上公告。   （4）顶住：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金资产总值和净值。   （5）审计并公告：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照端正礼聘司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：如果基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或算计抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换差异按上述步调进行。   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基 金份额抓有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定引子上联合公告。 金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的端正络续履行联系职责，并保证分歧基 金份额抓有东说念主的利益形成毁伤。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在络续履行联系职责时期，仍有 权按照基金合同的端正收取基金管理费或基金托管费。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书   四、基金托管   本基金财产由基金托管东说念主照章督察。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基金 合同偏激他联系法律法例端正缔结《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管协 议》，以明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金份额抓有东说念主名册登记、基金财产的督察、 基金财产的管理和运作及相互监督等联系事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   对本基金的境外财产，托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托 管东说念主在履行职责过程中，因自身漏洞、已然等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当承担 相应责任。                 五、基金合同的变更与绝交   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起见效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改 后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的绝交   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 接的；   基金合同绝交后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《销售办 法》、基金合同偏激他联系法律法例的端正，哄骗请求给付报酬、从基金资产中取得补偿的 权利。   （三）基金财产的计帐 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   （1）自基金合同绝交事由之日起 30 个处事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐组， 在基金财产计帐组承袭基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约 的端正络续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务履历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的处当事人说念主 员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同绝交情形发生后，由基金财产计帐组长入承袭基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况详情计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐申报；   （6）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （7）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列轨则璧还：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项端正璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐申报经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   六、背约责任   （一）基金合同当事东说念主不履行基金合同或履行基金合同不顺应约定的，应当承担背约责 任。   （二）因基金管理东说念主或基金托管东说念主背约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应 当差异对各自的行径照章承担补偿责任，因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的，应当承担连带补偿责任。   （三）一方当事东说念主违背基金合同，给其他基金合同当事东说念主或基金财产形成损失的，应承 担相应的补偿责任。   （四）发生下列情况时，当事东说念主不错免责： 看成或不看成而形成的损失等； 投资所形成的损失等； 抗力的影响部分或全部免除责任，但法律另有端正的除外。任何一方犹豫履行后发生不可抗 力的，不可免除责任。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选用必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现该漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施遗弃由此形成的影响。   （五）在发生一方或多方当事东说念主背约的情况下，基金合同大略络续履行的应当络续履行。   （六）基金合同当事东说念主一方背约后，其他当事方应当选用顺应措施退缩损失的扩大；没 有选用顺应措施甚至损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守约方因退缩损失扩大而支 出的合理用度由背约方承担。   七、争议的处理   （一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同联系的争议可通过友好协 商处治，但若自一方书面建议协商处治争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处治的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有照料力。   （三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主络续履行。   八、基金合同的着力 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   （一）基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金管理东说念主和基金托管东说念主的法 定代表东说念主或其授权署名东说念主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项时 成立，自基金募蚁集束报中国证监会备案并获中国证监会书面阐述后见效。   （二）本基金合同的灵验期自其见效之日起至本基金财产计帐结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）基金合同自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 基金合同各方当事东说念主具有同等的法律照料力。   （四）基金合同原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。 附件二   托管公约选录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   成立时辰：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   策划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   注册老本：东说念主民币贰亿元   组织面孔：有限责任公司   存续时期：抓续策划   （二）基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织面孔：股份有限公司 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划范围：收受东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、磋磨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期：抓续策划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》中推行不错监控事项的约定， 建立联系的时期系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的 具体范围赐与更新和支持，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督； 东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧狠恶关系的 公司名单，基金托管东说念主和基金管理东说念主均有责任保证该名单的真确、准确和完满性，并实时将 更新后的名单发送给对方； 交易敌手库由信用等第顺应《文书》要求的交易敌手组成。基金管理东说念主不错根据推行情况的 变化，实时对交易敌手库赐与更新和支持，并文书基金托管东说念主。基金管理东说念主进行金融繁衍品、 证券假贷、回购交易时，交易敌手应顺应交易敌手库的范围。基金托管东说念主对交易敌手是否符 合交易敌手库进行监督； 详情顺应条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投 资银行入款的交易敌手是否顺应上述名单进行监督； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其境外投资看护人的违游记径，应实时文书基金管理 东说念主，由基金管理东说念主或由基金管理东说念主责成境外投资看护人限期纠正；基金管理东说念主收到文书后应及 时进行查对阐述并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，如基金管理东说念主未 予纠正或基金管理东说念主未责成境外投资看护人纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时辰内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供联统统据贵寓和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或 者违背基金合同约定的，立即文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步调一经见效的投资指示违背法律、行政法例和其 他联系端正，或者违背基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日结尾且联统统据皆备后，进 行监控和申报。   （六）基金托管东说念主的投资监督申报的准确性和完满性受限于基金管理东说念主或其境外投资顾 问偏激他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完满性不作 任何担保、示意或线路，并对这些机构的信息的准确性和完满性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主或其境外投资看护人的投资行径(包括但不限于其投资策 略及决定)偏激投资报酬不承担任何责任。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行径。 当原理未执行或延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及托管公约联系端正时，应实时以书面面孔文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面面孔对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时辰内修起基金管理东说念主并改正，就基金 管理东说念主的疑义进行解释或举证。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及托管公约另有端正，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何财产 第三方机构履行。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 理东说念主以基金管理东说念主的口头开立并管理。 抓有东说念主东说念主数顺应基金合同偏激他联系端正后，基金管理东说念主应在端正时辰内，礼聘具有从事证 券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述 金额相一致。 东说念主按端正办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 本基金业务除外的行为。    （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金管理东说念主以及各自托付代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。    （五）其他账户的开立和管理 基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按联系规则使用并管理。 从其端正办理。    （六）基金财产投资的联系有价凭证等的督察    基金财产投资的有价凭证等的督察按确乎物证券联系端正办理。    （七）与基金财产联系的要紧合同的督察    基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应实时将一份原来的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有端正外，基金管理东说念主或其托付的第三方机构在代表基 金签署与基金财产联系的要紧合同期一般应保证有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原来原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自督察至少    五、基金资产净值计较和司帐核算    基金资产的净值计较和司帐核算按照联系的法律法例进行，基金管理东说念主不错托付第三方 机构完成。    （一）基金资产净值的计较和复核    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总和后的价值。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   基金管理东说念主或其托付的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应顺应《基金 合同》、    《企业司帐准则》偏激他法律法例的端正。每个估值日后一处事日 12：30 之前，基 金管理东说念主将前一估值日的基金估值结果以书面面孔报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上 述传真后对净值计较结果进行复核，并在当日 17：30 之前盖印或署名后以传真方式将复核 结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依期对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的端正或者未能充分鼎新基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 基金份额净值估值漏洞。当基金份额净值出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并采 取合理的措施退缩损失进一步扩大；当计价漏洞达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其 端正处理。 有东说念主的推行损失，由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主计较 的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错 误形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的失当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了 补偿责任，则基金管理东说念主应负责向失当得利之主体看法返还失当得利。如果返还金额不及以 弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金 额进行分拨。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选用必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现该漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施遗弃由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将联系情况报中国证监会备案。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约 定的归并记账方法和司帐处理原则，差异独无意确立、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务目的进行核 对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差异颓落编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个处事日内完成；招募说明书在《基金合同》见效后每六个月更新并公告一次， 于该等时期届满后 45 日内公告。季度申报应在每个季度结尾之日起 10 个处事日内，由基金 管理东说念主将编制罢了的申报送交基金托管东说念主复核，并于每个季度结尾之日起 15 个处事日内予 以公告；半年度申报在司帐年度半年终了后 45 日内，由基金管理东说念主将编制罢了的申报送交 基金托管东说念主复核，并于司帐年度半年终了后 60 日内赐与公告；年度申报在司帐年度结尾后 赐与公告。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报，半年度申报 或者年度申报。   基金管理东说念主或其托付的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主或其托付的第三方机构在季度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主 或其托付的第三方机构在半年度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 10 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主 或其托付的第三方机构在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 10 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来往均以加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主或其托付的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行支持，支持以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主或其托付的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就联系情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结尾后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应在联系的名册生成后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会申报，并代为履行督察基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金管理东说念主由此产生的督察费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有守密义务。除法律法例、基金合同和托管公约另 有端正外，基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册偏激中的任何信息以任何方式向任何第三 方暴露，基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册偏激中的信息限定在为履行基金合同和托管协 议之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。   七、争议处治方式   因托管公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商处治，但若自一方书面建议 协商处治争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处治的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有照料力。   争议处理时期，两边当事东说念主应各自络续履行基金合同和托管公约端正的义务，鼎新基金 份额抓有东说念主的正当权益。   托管公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   八、托管公约的变更与绝交   （一）托管公约的修改步调   托管公约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面面孔对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后见效。   （二）基金托管公约绝交出现的情形   发生以下情况，托管公约绝交：            《运作办法》或其他法律法例端正的绝交事项。   注：本基金信息暴露事项以法律法例端正及基金合同“二十一、基金的信息暴露”约定 的内容为准。

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